舟山市人民政府办公室关于印发市本级车辆购置专项资金安排办法的通知

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中国证券监督委员会


中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
中国证券监督委员会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），国务院有关部委及直属机构办公厅：
1997年6月20日国务院发布了《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（以下简称《通知》），进一步明确并重申了我国对在境外发行股票和上市管理的有关政策。为了贯彻落实《通知》精神，现将监管工作中的有关问题进一步明确如下：
一、对境外中资控股上市公司进行一次普查建档工作。近期我会将对境外中资控股上市公司进行一次摸底调查，请你们接到本通知后，责成有关境内股权持有单位，在1998年3月31日前，将所属境外中资控股上市公司的基本情况补报中国证监会。补报材料的内容要求参见附件一
。
二、对按《通知》规定属于事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资，各地区、各部门应严格审批。依据《通知》第一条及第二条前款规定，属于事先由国内股权持有单位按照隶属关系征求省级人民政府和国务院有关主管部门同意、事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资，
各地区、各部门应严格审批，注意防止违规及越权或变相越权审批，并督促有关境内股权持有单位在上市或注资活动完成后及时向中国证监会备案。具体要求是：上市或注资活动完成后3个工作日内将简要情况及有关公告传真至中国证监会国际业务部，15个工作日内将有关备案材料报送
中国证监会备案。备案材料的内容要求参见附件二。
上市筹集资金使用如属于《通知》第三条规定的情况，涉及将境内资产向境外转移的，应事先经中国证监会审核后报国务院证券委审批。
三、由中国证监会审核并经国务院证券委批准上市或注资的境外中资控股上市公司，上市或注资活动完成后15个工作日内，其国内股权持有单位应将发行上市或注资的有关情况报国务院证券委和中国证监会。报送材料的内容要求参见附件三。
四、各地区、各部门不得以政府名义就有关企业境外上市向境内、境外机构出具承诺函或类似函件。有特殊情况的，应事先征求中国证监会意见。
五、严禁中方驻外人员利用内幕消息在境外股市违法、违规牟利。境外中资控股上市公司应遵守上市地的有关法律法规，规范运作，严禁中方驻外人员进行内幕交易；凡涉及境内的资产经营和业务活动，应遵守境内的有关法律法规。各地区、各部门应采取切实有效的保密措施，防止内
幕消息泄露，严禁境内参与决策人员将内幕消息透露给境外第三方进行内幕交易；有关部门应按照国家有关法规对泄露内幕消息及进行内幕交易的驻外人员严加惩处。
六、境外中资控股上市公司股权结构若发生重大变动，对中资控股地位有影响的，其境内股权持有单位应在事后按本通知第二条规定的时间要求将有关情况报中国证监会备案。
七、各地区、各部门应督促有关境内股权持有单位将所属境外中资控股上市公司每年的年报在其公布后15个工作日内报送中国证监会备案。

附件一：已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
二、公司发行上市及注资等活动的有关法律文件
1．公司境外发行上市申请及地方政府或国务院主管部门的批复；
2．外经贸部同意公司设立的批复、公司的注册证书、公司章程；
3．境内律师出具的法律意见书；
4．政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他类似文件（如有）；
5．若属买壳或分拆上市，应报送有关收购或分拆的申请及批复；
6．省级人民政府或国务院有关主管部门、境内股权持有单位关于境外中资机构股权管理的规定；
7．历次注资的申请和批复情况，涉及境内资产转移的有关审批文件。
三、公开披露材料
包括公司的招股书（若属买壳上市，请报送有关收购公告），历次注资、扩股、分拆上市的有关公告，公司历年年报等。
四、境外中资控股上市公司补报情况统计表1
五、要求
以上材料需在1998年3月31日以前报送中国证监会，所有材料应采用Ａ4纸张装订成册，一式2份。
境外中资控股上市公司补报情况统计表1
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 公司境内股权持有单位 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 名称 ｜ ｜ 地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属省市、部门 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市公司基本情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜ 注册地点 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属行业 ｜ ｜ 主营业务 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 发行上市情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市地 ｜ ｜ 上市时间 ｜ ｜ 发行量 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 发行价 ｜ ｜ 市盈率 ｜ ｜ 筹资额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 每股净资产 ｜ ｜ 主承销商 ｜ ｜ 境内律师｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 筹资用途 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 目前公司股本结构 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 股 数 ｜ 比 例 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司法定股本 ｜ ｜ 100％ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 已发行股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 控股股东持有股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市后在境内投资、收购境内资产情况＊ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜投 资 或｜ ｜投资额或收｜ ｜
｜ 时间 ｜ ｜ 项 目 ｜ ｜ 持有股权比例 ｜
｜ ｜ 收 购 ｜ ｜ 购代价 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 公司发行新股、控股股东配售情况＊ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 发行新股或控股 ｜ ｜ ｜ ｜控股股东｜ ｜
｜ ｜ 时 间 ｜ 数量 ｜ 价格 ｜ ｜ 筹资量及主要用途 ｜
｜ 股东配售 ｜ ｜ ｜ ｜股权变动｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 分拆上市公司情况＊ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜分拆时间｜ ｜主营业务｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜持股量及比例｜ ｜筹资额 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 收购上市公司情况＊ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜收购时间｜ ｜主营业务｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜持股量及比例｜ ｜收购价 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 总资产 ｜ ｜净资产 ｜ ｜营业收入｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜主营业务收入｜ ｜税后利润｜ ｜每股盈利｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 公司历年发行股票筹资额＊ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 年 份 ｜控股股东配售旧股｜上市公司发行新股集资｜ 向母公司发行收购资产代价股 ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
＊可根据实际情况增加行次。

附件二：境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
包括：上市公司的演变和重组；上市（或注资）主要资产；上市（或注资）所涉及境内资产的投资时间和方式、股权变动情况，境内资产转移存在的问题和解决的办法，境内资产评估情况等。
二、公司发行上市（或注资）有关法律文件
1．公司在境外发行股票及上市（或注资）的申请及地方政府或国务院有关主管部门的批复；
2．外经贸部的有关批复、公司的注册证书、公司章程；
3．境内律师出具的法律意见书；
4．政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他文件（如有）；
5．发行上市（注资）所涉及境内资产有关的外商投资审批文件；
三、公开披露的材料
1．招股说明书（或有关注资的公告）（2套）
2．有关投资银行所做的公司研究报告（2套）
3．募股碑铭（Ｔｏｍｅｓｔｏｎｅ，2块）
四、境外中资控股上市公司上市（注资）备案情况统计表2
五、要求
1．以上备案材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送中国证监会，所有材料需采用Ａ4纸张装订成册，一式2份。
2．在上市或注资活动完成后3个工作日内需将以下材料传真快报中国证监会国际业务部：发行上市（注资）简介，包括：发行量、公司股本结构、发行价（收购价）、市盈率、筹资量等；发行上市（或注资）的有关公告。
境外中资控股上市公司上市（注资）备案情况统计表2
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｜ 公司境内股权持有单位 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 名称 ｜ ｜ 地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属省市、部门 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市公司基本情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜ 注册地点 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属行业 ｜ ｜ 主营业务 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 发行上市情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市地 ｜ ｜ 上市时间 ｜ ｜ 发行量 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 发行价 ｜ ｜ 市盈率 ｜ ｜ 筹资额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 每股净资产 ｜ ｜ 主承销商 ｜ ｜ 境内律师｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 筹资用途＊ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 公司股本结构 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 股 数 ｜ 比 例 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司法定股本 ｜ ｜ 100％ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 已发行股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 控股股东持有股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市涉及境内资产情况＊ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 投资时间 ｜ 项 目 ｜ 总投资 ｜ 总股本 ｜所占比例｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 总资产 ｜ ｜ 净资产 ｜ ｜ 营业收入 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ 主营业务收入 ｜ ｜ 税后利润 ｜ ｜ 每股盈利 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
＊可根据实际情况增加行次。

附件三：境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求
一、发行上市（或注资）工作总结
包括：公司演变与重组、公司股本结构（注资后股本变动）、主要业务及筹资用途、发行推介情况、股票上市后（注资后）的交易情况、公司认为需要说明的其他情况。
二、境外中资控股上市公司总结情况统计表3
三、公开披露材料
1．招股说明书（5套）（或注资有关公告）
2．有关投资银行所做的公司研究报告（2套）
3．募股碑铭（Ｔｏｍｅｓｔｏｎｅ，2块）
四、要求
以上材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送国务院证券委和中国证监会，所有材料应采用Ａ4纸张装订成册，一式2份。
境外中资控股上市公司总结情况统计表3
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 公司境内股权持有单位 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 名称 ｜ ｜ 地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属省市、部门 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市公司基本情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜ 注册地点 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属行业 ｜ ｜ 主营业务 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 发行上市情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市地 ｜ ｜ 上市时间 ｜ ｜ 发行量 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 发行价 ｜ ｜ 市盈率 ｜ ｜ 筹资额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜发行前每股净资产 ｜ ｜ 主承销商 ｜ ｜ 境内律师｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 筹资用途＊ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ 公司股本结构 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 股 数 ｜ 比 例 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司法定股本 ｜ ｜ 100％ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 已发行股份 ｜ ｜ ｜
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｜ 控股股东持有股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 总资产 ｜ ｜ 净资产 ｜ ｜ 营业收入 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ 主营业务收入 ｜ ｜ 税后利润 ｜ ｜ 每股盈利 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
＊可根据实际情况增加行次。


1998年2月22日
铁道部


铁路客货车辆招标采购暂行管理办法
1995年5月17日，铁道部

第一章 总则
第一条 为了培育和发展铁路工业产品市场，促进正当竞争，在铁道部客、货车产品的购置中，试行招标投标制。根据国家有关规定，结合铁道部实际情况，制定本管理办法。
第二条 客、货车招标投标是法人之间的经济活动，受法律、法规的保护和约束。招标应当坚持程序公开，机会均等，正当竞争的原则；投标应当坚持技术先进，质量可靠，交货准时，价格合理和服务周到的原则。
第三条 凡在铁道部工业生产计划中列入招标采购的客车、货车，均应按照本规定进行招标、投标。

第二章 机构与职责
第四条 铁路客、货车辆招标采购工作在铁道部直接领导下进行，铁道部设置客、货车招标投标领导小组（以下简称部领导下组），负责铁路客、货车辆招标投标的组织协调、指导和监督检查。其主要职责是：
1．遵循国家有关国内货物采购招标、投标的法规和方针、政策、贯彻铁道部有关客货车招标、投标的决定，制定招标、投标有关办法和规定；
2．指导招标投标单位的招标投标工作，监督、检查招标投标活动；
3．审查招标单位招标工作机构成员的资质；
4．审查招标单位的工作计划，标书内容（产品水平、招标方式、投标企业资格条件及中标的车辆批量等），审定标底和评标报告；
5．审理授标或废标建议并报部领导批准；
6．调解招标、投标之间的纠纷，组织总结、交流客货车招标投标工作的经验。
第五条 在部招标投标领导小组的领导下，设立铁路车辆招标工作组（以下简称招标工作组）负责客货车辆招标的日常具体工作，其主要职责是：
1．按部规定的车种、车型、数量、期限，提出招标工作计划；
2．拟定所负责的招标车辆的标书草案，提出招标的方式，标与包的批量方案，投标单位的资格意见；审核铁路局招标客车的标书，提出局面意见；
3．制定招标车辆技术条件，审定铁路局招标客车的技术条件；
4．制定招标车辆的检查、验收标准和办法；
5．制定招标车辆交货、清算方式；
6．制定标书中的评标方法和定标原则；
7．组织所负责招标车辆的招标和评标工作，提出评标报告和授标或废标建议；审核铁路局客车评标报告和授标或废标建议，提出书面意见；
8．选择招标法人代理单位。
第六条 铁路车辆招标单位为法人单位。部分铁路客车招标单位分配属招标客车的铁路局。招标铁路局的主要职责是：
1．组成招标工作专门机构，服从部招标投标领导小组的管理，接受招标工作组的业务指导；
2．按部规定的车种、车型、数量、期限，制定招标工作计划，编制招标文件，组织招标活动；
3．提出招标方式，标与包的批量方案，投标企业的资格意见；
4．制定标书中的评标方法和定标原则；
5．主持所负责招标客车的评标，选定中标单位，编制评标报告；
6．招标工作机构成员、招标工作计划报招标工作组审查；所编标书、评标报告、授标建议需报招标工作小组审核，报部招标投标领导小组审查；授标建议需经部批准。
7．与中标企业签订合同，按合同验收、清算、支付。
第七条 招标单位对标书质量、招标合同、招标资金的使用与购置目标实现的差异，承担经济与法律的责任。
第八条 车辆招标购车资金的划拨
1．招标工作组所负责的车辆购置资金的划拨，按铁道部现行管理办法和招标和合同条款进行；
2．铁路局采购配属招标客车的购置资金，按部定现行各型客车的价格、招标数量及合同规定的清算方式划拨铁路局，由铁路局负责与中标企业清算。铁路局如果要同时加装改造这些客车，加装改造所需费用由路局自行解决。

第三章 招标
第九条 招标标方式。根据车辆的品种，按其复杂程度，需要数量，有能力生产的厂家数，采用三种方式。
1．公开招标。需要数量大，生产厂家多的品种，由招标单位公开发布招标通告。
2．邀请招标。技术复杂程度高，可承担的生产厂家有限，由招标单位向不少于2家或不少于3家有资格的投标企业发出书面招标邀请。
3．议标。对不宜公开招标或邀请招标的车辆，与不少于2家或不少于3家生产厂家进行议标。
第十条 招标程序：
1．招标单位组织专门的办事机构。
2．招标计划报部领导小组审核；
3．编制招标文件，报部领导小组审核；
4．发布招标通知或招标邀请书；
5．发售招标文件，招标文件答疑；
6．投标企业投标；
7．建立评标组织；
8．召开开标会议，审查投标标书；
9．组织评标，初步确定中标企业；
10．评标报告及中标企业报部领导小组审批；
11．发中标通知书；
12．招标单位与中标企业签订合同。
第十一条 招标文件的主要内容：
1．招标通告；
2．投标须知：投标文件的编制、送交要求，开标时间，评标条件，定标原则，投标保证金格式与金额；
3．合同条款，招标车辆的技术规范要求，质量保证期，检验标准，资金支付、索赔方式，履约保证金格式与金额；
4．投标报价表；
5．供货一览表；
6．投标车辆规格响应表；
7．投标厂家资格证明文件；
8．其他需要说明的事项。
第十二条 招标文件一经发出，招标单位不得擅自理发或增加附加条件。因特殊情况确需变更和补充的，需经招标工作小组批准，应在投标截止日期7天前，以书面形式送达所有投标企业。
第十三条 招标文件答疑会的会议纪要， 作为招标文件的补充，应在投标截止日期7天前，以书面形式送达所有投标企业。
第十四条 开始发售招标文件至投标截止时间，一般应不少于30天；多家企业，多年生产的定型产品，一般应不少于20天。

第四章 标底
第十五条 根据车辆产品生产的历史情况，技术复杂程度、现有生产企业制造的难易程度的不同，有的车辆需预先确定标底，有的则不设定标底。
第十六条 预先确定标底的原则：
1．以设计文件及有关资料、招标文件为依据，按成本要素编列成本项目；
2．原材料单价和费用标准，按掌握资料和有关规定计算；
3．标底价格必须合理，不得突破批准的总计划金额（或调整后的总金额）；
4．计划利润、增值税金按规定计入标底；
5．不另预计涨价因素及金额；
6．一个产品只能编制一个标底。

第五章 投标
第十七条 凡列入国家和铁道部定点制造货车或客车车辆的生产企业，持有相应的营业范围、法人营业执照，均可参加投标。
第十八条 招标单位必须对投标的生产企业进行资格审查。参加投标的企业在向招标单位送达投标申请书时，须同时提供下列资格材料：
1．经过年检的企业法人营业执照；
2．生产企业须提供银行出具的资信证明；
3．国家和铁道部批准定点生产铁路车辆的文件；
4．铁道部相应车辆鉴定证书；
5．投标厂家资格声明；
（1）职工及资产负债情况；
（2）生产的主要产品品种，年生产能力，占用职工人数，生产投标产品的历史；
（3）近二年铁道车辆的销售品种、数量、销往单位及质量情况；
（4）主要生产设备及关键工装胎膜具的状况说明；
第十九条 投标企业不得将车体（如罐体、车厢、底架）或转向架分包其他厂家制造。投标企业不能自行生产的其他零部件，只能采购已经铁道部鉴定、批准生产和厂家的定型产品。
第二十条 投标企业送达投标文件时，须在规定截止日期前，按规定金额交纳投标保证金。否则投标视为废标。
第二十一条 投标企业应按招标文件的要求认真编制投标书。投标书应包括下列内容：
1．投标格式；
2．投标报价表；
3．供货一览表；
4．货物主要技术和操作性能的详细说明；
5．规格响应表；
6．资格证明文件；
7．投标保证金或银行开具的保函；
8．其他需要说明的问题；
第二十二条 投标书正本、副本均需打印，投标企业的法定代表人或法定代表人委托的代理人在指定处盖印鉴并逐页签字。投标企业应在规定截止日期前将投标书用内外两层信封密封送达招标单位；如发现投标书有误，须在投标截止日期前用加盖上述印鉴及签字的正式密封函件更正，此函与投标书等效。

第六章 开标 评标 定标
第二十三条 开标会议由招标单位主持，各投标企业派代表参加，同时邀请上级主管部门，部招标投标领导小组和招标工作组，投资部门参加，如上述单位已参加评标组织，则不另派员。是否邀请公证部门参加，由招标、投标双方协商决定。
第二十四条 开标会议议程：
1．宣布评标组织成员名单；
2．公布投标截止日期前收到投标书的情况；
3．检验、启封投标书和更正函件；
4．公布投标书的主要内容。
第二十五条 凡有下列情况之一者，投标书无效：
1．未密封；
2．未加盖企业法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鉴；未提供企业法定代表人委托代理人的委托书；
3．内容不全或数据模糊，辨认不清；
4．逾期送达；
5．投标企业未参加开标会议。
第二十六条 评标工作由招标工作组或铁路局组织。评标组织一般由7～15人组成，评标组织的负责人由招标工作小组组长或铁路局法定代表人委托的代理人担任；成员邀请招标单位，投资和财务管理部门，车辆运用、技术管理、设计及科研单位派员组成，评标组织除负责人外，均应为经济、工程技术人员。
第二十七条 评标、定标原则：
1．坚持平等竞争、公开合理的原则，严格遵循评标、定标办法及招标文件中规定的评标标准进行评标；
2．对投标报价、材料使用、工艺手段、质量水平、交货期、清算方式、售后服务、企业资格等进行综合评价；
3．评标采用综合评价方法，确定最低评标价。评标价相同，在铁道部新造产品质量鉴定或抽查中投标产品质量相对优良的厂家（以正式文件为准）中标优先；评标价相同，已批量生产过投标产品的厂家中标优先。对标书中标准不清或难以定量化的标准，由评标组织负责人根据评标成员的书面意见，拟定评标标准，由评标人员无具名投票，多数（半数以上）通过后，补充执行。
4．参加评标人员对评标过程和有关情况严格保密。泄密者承担法律和行政责任。
5．发生下列特殊情况，招标单位先征得部招标投标领导小组同意后，可谈判价格。
（1）如果只有1家投标，或只有1家技术合格的厂家投标；
（2）如果多家投标，其投标价格大大高于估算价格，可在废标前，与最低价格的投标人谈判价格，如不能降到可接受的价格水平，按由低到高的标价顺序，与下一家投标人谈判价格；
（3）如果通过谈判不能达成协议，则废标或重新招标。
第二十八条 定标后，招标工作组成或铁路局应将评标情况，定标标价、中标企业等有关资料报部招标投标领导小组，经部领导审批后实施。
第二十九条 开标至定标一般不超过15天。定标后，招标单位应于7天内发出的中标通知书，同时抄送未中标的所有投标企业，并退还未中标企业的投标保证金。
第三十条 中标企业收到中标通知书后，须在15天内与招标单位依据招标文件和中标内容，并按照《铁路经济合同管理办法》的有关规定签订合同。

第七章 罚则
第三十一条 违反本办法有关规定的，按下列规定处理。
1．应该招标而未招标的，铁道部将不予拨款；
2．投标企业不如实填报投标申请书，隐瞒、虚报企业资格条件，或串通作弊，哄抬标价，造成定标困难的，由招标工作组或铁路局报部招标投标领导小组批准，取消其投标资格，并取消下一年度投标资格；
3．泄漏招标工作的秘密，外传标底，影响招标投标工作正常进行的，要承担法律和行政责任；
4．定标后中标单位逾期不签合同的，经上报部招标投标领导小组裁定，取消今后投标资格。
第三十二条 招标单位利用招标权索贿、收受“回扣”；投标企业以行贿、给“回扣”等不正当手段谋求中标的，按《中华人民共和国反不正当竞争法》的有关规定处理。

第八章 附则
第三十三条 本办法由铁道部招标投标领导小组负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起实行。