中华人民共和国政府和秘鲁共和国政府文化协定

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中国证券业协会


证券业从业人员资格考试办法（试行）


目　　　录

第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则



第一章　总　　则

　　第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。

　　第二条　参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。

　　第三条　中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。

　　第四条　协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第二章　组织机构职责

　　第五条　协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：

　　（一）制定考试规则；
　　（二）制定考试大纲；
　　（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
　　（四）编制考试预决算；
　　（五）发布公告；
　　（六）组织命题；
　　（七）组织考试；
　　（八）公布考试成绩；
　　（九）发放成绩合格证书；
　　（十）建立资格考试信息库；
　　（十一）受理咨询。

　　第六条　协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。

第三章　资格考试

　　第七条　报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：

　　（一）报名截止日年满18周岁；
　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
　　（三）具有完全民事行为能力。

　　第八条　资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。

　　第九条　基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。

　　专业科目包括：

　　（一）证券交易；
　　（二）证券发行与承销；
　　（三）证券投资分析；
　　（四）证券投资基金；
　　（五）根据需要设置的其他科目。

　　第十条　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。

　　协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。

　　第十一条　取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。

　　第十二条　参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

第四章　命　　题

　　第十三条　资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。

　　第十四条　协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。

　　第十五条　命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。

　　第十六条　命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。

　　第十七条　考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。

　　第十八条　考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。

　　第十九条　考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。

　　第二十条　试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。

　　第二十一条　命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。

　　参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。

第五章　考　　务

　　第二十二条　协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。

　　第二十三条　协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。

　　第二十四条　报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。

　　境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。

　　第二十五条　考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。

　　第二十六条　协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。

　　第二十七条　资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。

　　第二十八条　资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。

　　第二十九条　资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。

　　第三十条　考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。

　　第三十一条　考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。

　　第三十二条　应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第三十三条　资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。

　　第三十四条　协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。

第六章　纪　　律

　　第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。

　　第三十六条　应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。

　　第三十七条　应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。

　　第三十八条　应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。

　　第三十九条　协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第四十条　命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。

　　第四十一条　协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。

　　第四十二条　考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。

第七章　附　　则

　　第四十三条　资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。

　　第四十四条　协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。

　　第四十五条　本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

　　第四十六条　本办法由协会负责解释。

　　第四十七条　本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。


国家教育委员会 人事部


关于成人高等教育试行《专业证书》制度的若干规定

1988年4月28日，国家教委 人事部


一、性质与用途
《专业证书》制度，是由用人单位根据工作岗位的需要，有针对性地选拔已在专业技术岗位或专业性较强的管理岗位上工作的人员，为使其达到上岗任职所要求的专业知识水平，有目的地进行专业知识教育的一种教育证书制度。
成人高等教育《专业证书》，是学员经过学习、考试合格，表明已达到了岗位所要求的大专层次专业知识水平的一种证明。《专业证书》不能作为岗位培训合格证书（岗位培训合格证书，是上岗的一种资格证明），也不等同于大学专科毕业证书。《专业证书》只在本行业本专业的工作范围内适用，仅作为评定、聘任专业技术职务、管理职务和其它职务的任职资格的依据之一。若转换其它专业岗位，则应再接受新的专业知识教育，取得新的《专业证书》。
二、学习对象
参加《专业证书》学习的对象应同时具备以下条件：
（一）从事专业技术工作或专业性较强的管理工作，确属本系统、本单位工作需要而尚未达到岗位所要求的大专毕业文化程度的在职人员；
（二）具有高中毕业文化程度；
（三）具有五年以上本岗位专业工龄，所学专业对口；
（四）年龄一般应在35岁以上。考虑到某些行业的特点和人员构成状况需要降低年龄标准，可由省、自治区、直辖市及计划单列市业务主管部门或国务院有关部委教育司（局）会商有关教育主管部门作出相应规定。
符合以上条件的在职人员，由所在单位推荐，上级业务主管部门批准，经学校文化考核合格后，方能入学。考核的具体办法、科目及要求，由省、自治区、直辖市及计划单列市教育主管部门或国务院有关部委教育司（局）规定。
三、审批程序
《专业证书》教学班，由国家教委或原教育部审定备案的普通高等学校和成人高等学校承办。
举办《专业证书》教学班，一般由省、自治区、直辖市及计划单列市有关业务主管部门或中央直属企事业单位根据本部门、本单位的实际需要，在落实承办学校后，向承办学校所在省、自治区、直辖市及计划单列市教育主管部门提出申报，经批准后方可开班。申报内容应包括委托学校、开设专业、教学计划、学员人数及办学形式等。
《专业证书》教学班一般只限在本地区举办和招生。行业性较强的部门确需跨地区举办《专业证书》教学班和招生，可按行业或系统由国务院有关主管部委批准后实施，报国家教育委员会备案，同时抄送承办学校所在省、自治区、直辖市及计划单列市教育主管部门。
四、专业设置与教学计划
《专业证书》教学班的专业设置应根据国家教育委员会批准的普通高等学校和成人高等学校已开设的专业来确定，一般不增设新的专业。
《专业证书》教学班的教学计划和教学大纲，由省、自治区、直辖市及计划单列市有关业务主管部门或国务院有关部委教育司（局）组织有关教师、企事业单位的专业技术人员和管理人员研究制订。
《专业证书》教学班的教学计划应根据岗位规范和实际工作的需要制订，在岗位专业知识上要达到与高等专科学校同类专业相当的规格质量要求。课程设置要体现专业的特点，针对性要强、教学要求可有所侧重，一般设置8至10门课程，理论教学总学时数不低于800学时。学制及办学形式，由省、自治区、直辖市及计划单列市教育主管部门或国务院有关部委教育司（局）规定。如《专业证书》课程需通过自学考试的办法进行考核，应由省、自治区、直辖市及计划单列市有关业务主管部门或国务院有关部委教育司（局）征得全国自学考试指导委员会或省、自治区、直辖市自学考试办公室同意后实施（具体实施办法由全国自学考试指导委员会另定）。
五、管理
实行《专业证书》制度，由省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府统筹规划和领导，业务主管部门要严格审查《专业证书》的学习对象，根据岗位的需要提出应开设的专业和培养目标。承办学校要认真实施《专业证书》的教学计划和教学大纲，保证教学质量。教育主管部门要审查《专业证书》教学班的教学计划和教学大纲，检查、督促学校做好教学管理工作，提高教学质量，保证应有的培养规格。
六、证书的颁发
凡符合本《规定》要求入学的学员，学完教学计划规定的全部课程，考试成绩合格者，可发给成人高等教育《专业证书》。《专业证书》由省、自治区、直辖市及计划单列市教育主管部门或国务院有关部委教育司（局）统一印制，承办学校盖印，经有关业务主管部门验印后，由学校颁发。
各地教育主管部门要会同有关业务主管部门建立严格的《专业证书》颁发和管理制度。对于冒领或通过其它不正当手段取得《专业证书》者，经查证核实，应予追回，并对有关责任者给予严肃处理。
七、其它
在本《规定》下达之前经省、自治区、直辖市及计划单列市教育主管部门或国务院有关部委教育司（局）批准试办的各类成人高等教育《专业证书》教学班，应按本《规定》的要求，补办审批手续。
本《规定》自下发之日起试行。