四川省司法厅关于印发《四川省〈民间纠纷处理办法〉实施细则》的通知
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四川省司法厅关于印发《四川省〈民间纠纷处理办法〉实施细则》的通知
四川省司法厅
四川省司法厅关于印发《四川省〈民间纠纷处理办法〉实施细则》的通知
各市、地、州司法局：
现将重新修订的《四川省〈民间纠纷处理办法〉实施细则》印发你们，请遵照执行。
四川省司法厅
二○○○年五月二十三日
四川省《民间纠纷处理办法》实施细则
第一章 总 则
第一条 为正确及时处理民间纠纷，防止民间纠纷激化，预防犯罪，减少诉讼，维护我省社会安定，根据《人民调解委员会组织条例》第九条、《四川省〈人民调解委员会组织条例〉实施细则》第二十条、司法部《民间纠纷处理办法》第二十四条等规定，结合我省处理民间纠纷工作实践，制定本实施细则。
第二条 基层人民政府根据《人民调解委员会组织条例》第九条规定处理经过人民调解委员会调解，当事人未达成协议或者达成协议后又反悔的民间纠纷。
城市街道办事处可以代基层人民政府处理民间纠纷。
第三条 司法助理员是基层人民政府的司法行政工作人员，代表基层人民政府具体负责处理民间纠纷的工作。
县（市、区）司法局指导民间纠纷处理工作。
基层人民政府处理民间纠纷，应当争取公安、法院、民政、工商、税务、土地管理等有关部门的支持、配合。
第四条 基层人民政府处理民间纠纷应遵循以下原则：
（一）法制原则。基层人民政府处理民间纠纷应当以事实为根据，以法律为准绳，法律、法规、规章和政策没有明确规定的，依社会公德进行处理。
（二）尊重纠纷当事人诉讼权利原则。不得因未经基层人民政府处理或处理不成而限制纠纷当事人向人民法院起诉。
（三）先行调解原则。调解是处理民间纠纷的必经程序，受理纠纷后，应当先行调解，调解达不成协议的，再作出处理决定。
（四）回避原则。具体处理民间纠纷的司法助理员与所处理的纠纷有利害关系，应当自行回避，当事人也可以申请其回避。
（五）对当事人适用法律一律平等的原则。基层人民政府处理民间纠纷，不论当事人职位、民族、信仰、财产等差别，在适用法律上一律平等。
（六）不处罚原则。基层人民政府处理民间纠纷，不得给予当事人人身或财产处罚。
第二章 处理民间纠纷的范围
第五条 基层人民政府处理民间纠纷的范围是公民之间有关人身、财产权益和其他日常生活中发生的纠纷：
（一）家庭纠纷（婚姻纠纷除外）；
（二）赡养、抚养、扶养纠纷；
（三）继承纠纷；
（四）邻里纠纷；
（五）债务纠纷；
（六）房屋、宅基地纠纷；
（七）损坏赔偿纠纷；
（八）生产经营性纠纷；
（九）其他民间纠纷。
第六条 基层人民政府处理以下民间纠纷：
（一）经人民调解委员会调解，当事人未达成协议或者达成协议一方当事人反悔，重新协议不成的纠纷；
（二）不符合起诉条件，人民法院不予受理的纠纷；
（三）符合起诉条件，当事人不愿到人民法院起诉的纠纷。
第七条 基层人民政府不处理下列民间纠纷：
（一）婚姻纠纷；
（二）一方当事人已向人民法院提起诉讼的纠纷；
（三）基层人民政府已经处理过，当事人未提出新的事实和理由，而再次提出申请的纠纷；
（四）法律、法规、规章和政策明确规定由指定部门处理的纠纷；
（五）虽由民间纠纷引起，但已明显转化为治安、刑事案件的纠纷。
第三章 处理民间纠纷申请的受理
第八条 基层人民政府受理申请处理的民间纠纷，必须符合下列条件：
（一）须有要求处理纠纷的申请人；
（二）申请人是该纠纷的当事人、当事人的近亲属或委托代理人；
（三）有明确的对方当事人；
（四）有具体的申请事项、事实根据和理由；
（五）属于基层人民政府处理民间纠纷的范围。
第九条 对未经人民调解委员会调解的民间纠纷，应当劝说当事人先通过人民调解组织调解；如果当事人坚持由基层人民政府处理的，或者不适合人民调解委员会调解的重大、疑难民事纠纷，基层人民政府可以直接受理。
第十条 当事人申请处理的民间纠纷，由被申请人户籍所在地的基层人民政府受理；被申请人户籍所在地与经常居住地不一致的，由经常居住地的基层人民政府受理。
第十一条 属于跨区域的民间纠纷，各该基层人民政府都可受理。
基层人民政府之间因纠纷受理权发生争议，由争议双方协商解决；协商解决不了，由共同上级人民政府及其职能部门指定一个基层人民政府受理。
第十二条 人民调解委员会在调解未达成协议，或者达成协议后一方当事人反悔的，应当支持合理一方当事人申请基层人民政府予以处理，或者告知其向人民法院起诉。
第十三条 当事人申请处理民间纠纷一般采用书面形式，在特殊情况下也可采用口头形式。对口头申请，应做好笔录，并由申请人签章或者捺印。
第十四条 具体负责处理纠纷的司法助理员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也有权用口头或者书面方式申请其回避：
（一）是本纠纷的当事人或者当时人的近亲属；
（二）与本纠纷当事人有利害关系；
（三）与本纠纷当事人有其他关系，可能影响公正处理的。
基层人民政府负责人决定司法助理员的回避，并另行指派他人代理司法助理员处理纠纷。
第四章 处理民间纠纷的程序
第十五条 基层人民政府对处理民间纠纷申请进行全面审查。对符合受理条件的，予以登记立案；对应由其他部门处理的民间纠纷，告知当事人到有关部门申请处理。
第十六条 基层人民政府处理民间纠纷，应当做好下列准备工作：
（一）将处理民间纠纷申请书副本送达被申请人；
（二）分别听取双方当事人的陈述，弄清争执的焦点，纠纷形成的原因和当事人的要求，告知纠纷当事人有责任提供有关纠纷的证据；
（三）对当事人提供证据的真实性进行审查；
（四）必要时，向有关单位和个人调查、核实和收集证据，或者进行实地勘验，或者请有关部门进行损伤鉴定，出具鉴定结论；
（五）在基本查明纠纷事实和掌握证据材料的基础上，拟定处理方案，确定处理的时间、地点和方式。
第十七条 处理纠纷时，根据需要可以邀请有关单位和群众参加。被邀请的单位和个人，应当协助做好处理纠纷工作。
第十八条 涉及个人隐私和生产经营秘密的纠纷，不得邀请群众参加。
第十九条 处理民间纠纷一般应按下列步骤进行：
（一）将有处理时间、地点、内容的书面通知书送达纠纷当事人，要求双方当事人准时到场；
（二）向双方当事人说明基层人民政府处理民间纠纷的法律法规依据、性质、原则和效力，告知双方当事人在处理中享有的权利和应承担的义务以及应遵守的纪律；
（三）按申请人，被申请人顺序由双方当事人以及代理人陈述纠纷事实；
（四）有针对性地询问纠纷当事人，并当场出示有关证据、宣读鉴定结论、宣读勘验笔录；
（五）引导双方当事人及其代理人按申请人被申请人顺序发言，就争议问题展开辩论，说明双方对纠纷事实责任的看法和解决纠纷的具体意见、要求；
（六）在查明事实，分清是非的基础上，依据有关法律、法规、规章、政策和社会公德进行调解，支持、保护合理的意见、要求；批评、教育不法行为和不合理的要求，指出过错者应承担的法律责任，引导和促使双方当事人互谅互让，自愿达成协议；
（七）在一方当事人经教育仍提出无理要求，致使调解失败的，司法助理员根据认定的事实，依据有关法律、法规和政策的规定，分清是非，明确责任，提出处理决定意见，报基层人民政府审查。
第二十条 调解达成协议的，应当制作《XX人民政府调解协议书》。
第二十一条 《调解协议书》应当写明以下内容：
（一）年度编号；
（二）双方当事人的姓名、性别、年龄、民族、文化、职业和单位或住址，如有代理人的，则应写明代理人姓名；
（三）纠纷案由；
（四）纠纷申请人及申请的日期和基层人民政府受理的日期；
（五）调解达成协议的日期及调解协议的内容；
（六）由双方当事人、司法助理员署名并加盖基层人民政府的印章。
第二十二条 基层人民政府要依据有关法律、法规、规章和政策的规定，认真审查承办司法助理员制作的《处理决定意见书》，作出处理决定。
第二十三条 对于经过人民调解委员会调解过的纠纷，处理时应当先审查原调解协议书，并按下列情况分别处理；
（一）原调解协议书符合法律、法规、规章和政策的，作出维持原协议的处理决定；
（二）原调解协议书部分错误的，作出部分变更的处理决定；
（三）原调解协议书违背法律、法规、规章、政策或社会公德的，应当予以撤销，另行作出处理决定。
第二十四条 作出处理决定，应当制作《XX人民政府处理决定书》，由基层人民政府主管领导审定；对影响面大、政策性强，特别复杂的重大、疑难民间纠纷，应当由基层人民政府负责人集体审定或召集有关联席会议审定。
第二十五条 《基层人民政府处理决定书》应当包括以下内容：
（一）年度编号；
（二）双方当事人的姓名、性别、年龄、民族、文化、职业、单位或住址，如有代理人的，则应写明代理人姓名；
（三）纠纷案由、申请人申请的日期、基层人民政府受理的日期；
（四）纠纷情节、责任分析，以及按照《民法通则》第一百三十四条所列停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉等十种民事责任形式，确定责任一方当事人的具体民事责任；
（五）决定生效的日期；
（六）承办司法助理员署名并加盖基层人民政府的印章。
第二十六条 基层人民政府作出处理决定，应当以书面形式通知双方当事人到场，并由司法助理员当场宣读。一方当事人经两次通知，无正当理由拒不到场的，不影响作出处理决定。
第二十七条 在处理纠纷过程中，遇有下列情形之一的应当终止处理；
（一）双方当事人自行和解的；
（二）申请人撤回申请的；
（三）一方当事人向人民法院起诉的；
（四）虽以民间纠纷出现，但当事人的行为已经触犯国家刑律或违反《治安管理处罚条例》的；
（五）虽以民间纠纷出现，但依照法律、法规、规章和政策规定应由有关部门处理的纠纷。
对本条第四、第五种情况，应将有关情况介绍给有关部门处理，同时办好卷宗移交手续。
第二十八条 基层人民政府处理民间纠纷，负责承办的司法助理员可与当地人民法庭取得联系，听取审判人员的意见。
第二十九条 基层人民政府处理民间纠纷不得收取受理费，但下列费用应当由当事人承担：
（一）处理民间纠纷的文书成本费；
（二）证人误工费、聘请勘验人员的勘验费、鉴定费；
（三）办案人员调查、取证等差旅费；
以上费用由申请人预交，纠纷处理结束后，按实际支出额，根据过错原则承担；调解达成协议的可双方协商承担。
第三十条 处理民间纠纷，应当在受理后两个月内处理终结；特别复杂疑难的，可以延长一个月。
第五章 处理民间纠纷法律文书的履行
第三十一条 基层人民政府应在五日内将《调解协议书》和《处理决定书》送达双方当事人，受送达人在送达回执上签字；受送达人不在时，由其成年家属或所在单位代收、签字；受送达人拒绝收签或无人代收时，送达人可请邻居或所在单位人员作证，将文书留置其住所或工作处，代收、留置视为送达。
第三十二条 基层人民政府依法主持调解达成的调解协议，自《调解协议书》送达之日起生效。
基层人民政府依法作出的处理决定，自《处理决定书》送达之日起十五日内当事人未就原纠纷向人民法院起诉的，即发生法律效力；当事人就原纠纷向人民法院起诉，人民法院裁定不予受理的，自裁定书送达当事人之日起发生法律效力。
对发生法律效力的调解协议和处理决定，当事人应当执行。
第三十三条 对产生法律效力的《调解协议书》、《处理决定书》当事人拒不执行的，基层人民政府可根据当事人一方的申请，在其职权范围内采取必要的措施予以执行。
第三十四条 申请执行的当事人，应提供被执行人可供执行的财产等情况。
第三十五条 当事人申请执行的期限为三个月，《调解协议书》从送达之日起算；《处理决定书》从规定期满的次日起算。
第三十六条 基层人民政府对拒不执行民间纠纷《调解协议书》和生效《处理决定书》的，应当支持权益受损方向人民法院提起民事诉讼，依法维护其合法权益。
第三十七条 基层人民政府处理民间纠纷，应做好立案登记和文书归档工作，整个处理活动的文字资料，包括受理申请、调查询问笔录、有关证据材料、调解处理活动记录、调解书或处理决定书、送达回执、执行通知书及执行情况记录等，均应全部整理入卷，按一案一卷的要求进行装订归档。
第六章 附则
第三十八条 本细则所称基层人民政府是指乡、镇人民政府。
第三十九条 企事业单位人民调解工作管理机构，经本单位行政领导授权，参照本《细则》处理本单位职工家属之间的民间纠纷。
第四十条 本《细则》由四川省司法厅负责解释。
第四十一条 本《细则》自修订重新发布之日起施行。原《四川省〈民间纠纷处理办法〉实施细则》即行废止。
证券公司信息隔离墙制度指引
中国证券业协会
关于发布《证券公司信息隔离墙制度指引》的通知
中证协发[2010]203号
各证券公司会员：
为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，我会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》（以下简称《指引》），经向中国证监会备案，现予发布，自2011年1月1日之日起施行。现就有关事项通知如下：
一、信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度，建立健全该项制度是证券公司实现有效的内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。各证券公司应认真学习、理解《指引》，按照《指引》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。
二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在较大差异的实际情况，对证券公司信息隔离墙制度建设作了较为原则性的规定。各证券公司应结合自身特点细化《指引》的有关规定，完善信息隔离墙制度，建立切实有效的信息隔离墙。
三、我会将对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行跟踪、检查。各证券公司在落实《指引》中遇到问题应及时向我会反映。
联系人：陈闯
联系电话：010-66575651
电子信箱： chenchuang@sac.net.cn
附件：证券公司信息隔离墙制度指引
二○一○年十二月二十九日
信息隔离墙制度指引（2010-12-29）.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%D0%C5%CF%A2%B8%F4%C0%EB%C7%BD%D6%C6%B6%C8%D6%B8%D2%FD%A3%A82010-12-29%A3%A9.1293614209812.doc
证券公司信息隔离墙制度指引
第一章 总则
第一条 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。
第二条 证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
第三条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善。
第四条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
第五条 证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
第六条 证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。
第七条 中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章 信息隔离墙的一般规定
第八条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
第九条 证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
第十条 证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：
（一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；
（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；
（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。
第十一条 证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。
证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。
第十二条 证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。
证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
第十三条 证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。
第十四条 证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
第十五条 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。
因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员不当使用敏感信息。
第十六条 证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。
跨墙人员在跨墙活动结束且获取的敏感信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
第十七条 证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。
合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
第十八条 高级管理人员分管职责范围发生变化，或者其他人员跨部门调动的，证券公司应当采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。
第十九条 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
第二十条 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
第二十一条 证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。
证券公司应当根据防止内幕交易和避免利益冲突的需要，对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制。
第二十二条 证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳入跨墙管理、促使敏感信息公开或对相关业务活动进行限制等措施。
第三章 具体业务信息隔离墙的规定
第二十三条 证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。
前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。
第二十四条 证券公司在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：
（一）担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；
（二）担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日。
证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动。
证券公司在确认不再拥有与项目有关的敏感信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。
第二十五条 对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。
第二十六条 证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。
除下列情形外，证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：
（一）公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的；
（二）研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容的。
证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节。
第二十七条 证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。投资银行等存在利益冲突的业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。
第二十八条 证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
第二十九条 当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限制名单。
第三十条 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间应当建立相应的信息隔离机制。证券公司不应向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。
证券公司为其子公司直接投资的项目公司提供证券发行保荐服务的，应当严格履行保荐义务，诚实守信、勤勉尽责，不应通过从事保荐业务谋取任何不当利益。
第四章 工作人员证券投资行为管理和监控
第三十一条 证券公司应当建立工作人员证券投资行为管理制度，防范工作人员违规从事证券投资或者利用敏感信息谋取不当利益。
第三十二条 证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券和投资产品。
第三十三条 证券公司应当加强工作人员证券账户管理。工作人员开立证券账户的，应当要求工作人员在本公司指定交易或托管，或者申报证券账户并定期提供交易记录。
第三十四条 证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的，及时调查处理，并按照规定向证券监管机构和中国证券业协会报告。
第五章 附则
第三十五条 证券公司对子公司实行一体化管理或者与子公司人员、业务往来密切的，应当参照本指引的规定，采取措施防范与子公司业务之间的利益冲突。
第三十六条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第三十七条 本指引自2011年1月1日起施行。
关于印发珠海市珊瑚资源保护管理办法的通知
广东省珠海市人民政府
关于印发珠海市珊瑚资源保护管理办法的通知
珠府〔2004〕115号
各区人民政府，经济功能区，市府直属各单位：
现将《珠海市珊瑚资源保护管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
珠海市人民政府
二○○四年十月十五日
珠海市珊瑚资源保护管理办法
第一条 为了加强珊瑚资源的保护和管理，促进珊瑚生态系统的科学研究活动和合理开发利用，维护海洋生态平衡，改善珊瑚生态环境，根据国家及省有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市海域内珊瑚资源的保护、管理和本市内活体珊瑚及其制品的交易行为。
第三条 市海洋与渔业行政主管部门及所属渔政机构负责本市海域内珊瑚资源的保护管理工作，依法保护管理海域珊瑚资源。
计划、财政、国土、规划、环保、公安等部门按照各自的职责协同做好珊瑚资源保护工作。
海关、边防、交通、工商等部门协同做好防止珊瑚走私、偷运、非法交易等工作。
珊瑚资源所在地的区、镇、村应做好本辖区海域内的珊瑚资源保护工作。
第四条 市海洋与渔业行政主管部门和万山海洋开发试验区管委会应当依照国家有关法律、法规的规定，以现有的佳蓬列岛、担杆列岛和横岗岛等近岸海域珊瑚资源为基础，在具有珊瑚资源的重点海域建立保护区。
第五条 各级人民政府应当加强具有珊瑚资源的海洋环境保护工作。鼓励开展海洋生态平衡、生物多样性的研究，各级人民政府应当对保护珊瑚资源作出显著成绩的单位和个人给予奖励。
第六条 在珊瑚资源相对集中的佳蓬列岛、担杆列岛、横岗岛等岛屿离岸2000米范围内，禁止以下行为：
（一）拖网、灯光围网等危害海底珊瑚生态的渔船作业。
（二）挖沙、抽沙作业。
（三）在上述岛屿岸边取石、取土。
（四）围填海。
（五）向珊瑚资源保护区海域倾倒废弃物。
（六）向珊瑚资源保护区海域排放超标的工业、生活污水。
（七）炸鱼、电鱼、毒鱼。
（八）其它破坏珊瑚资源生态环境的行为。
第七条 在珊瑚保护区海域禁止采挖珊瑚、海鳃类、水螅类和海葵等海洋生物。
凡因科研需要采挖的，需向海洋与渔业行政主管部门提出申请，经市海洋与渔业行政主管部门审核并报有批准权的部门批准后，方可按批准的区域、数量、时间及采挖方式进行，并接受管理人员的监督、检查。
第八条 任何单位和个人不得占用在珊瑚资源保护范围内的海域。因重点建设项目需要确需使用具有珊瑚的海域时，经市海洋与渔业主管部门同意后，报市政府审批。
第九条 禁止买卖活体珊瑚及其制品。
第十条 未经本市海洋与渔业行政主管部门的批准，不准在珊瑚资源保护海域范围内开展潜水观光旅游项目。
第十一条 有下列行为之一的，区级以上海洋与渔业行政主管部门对行为人可依据《中华人民共和国海域使用管理法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》、《中华人民共和国野生动物保护法》、《中华人民共和国渔业法》、《广东省海域使用管理规定》等国家及省的法律法规的有关规定，给予相应的行政处罚：
（一）违反本办法第六条规定的。
（二）违反本办法第七条规定，擅自在珊瑚保护区海域采挖珊瑚、海鳃类、水螅类和海葵等海洋生物的。
（三）违反本办法第八条规定，未经市政府批准而占用开发珊瑚保护区海域的。
（四）违反本办法第九条规定，出售活体珊瑚及其制品的。
（五）违反本办法第十条规定，擅自开展潜水观光旅游项目的。
（六）其它破坏珊瑚资源生态环境的行为。
第十二条 妨碍珊瑚保护管理执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定进行处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十三条 当事人对行政处罚不服的，可在法定的期限内申请行政复议或提起行政诉讼。
第十四条 从事珊瑚资源保护执法管理的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法给予行政处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。
第十五条 本办法自发文之日起施行。
